2023 年 11 月 7 日 纽约州马尔他，2023年11月7日（GLOBE NEWSWIRE）- GlobalFoundries Inc. (GF) (Nasdaq: GFS) 今天公布了截至2023年9月30日的第三季度初步财务报告。 第三季度主要财务亮点 收入 18.52 亿美元。 毛利率为 28.6%，调整后毛利率(1)为 29.2%。 运营利润率为 14.1%，调整后运营利润率(1)为 17.4%。 净收入 2.49 亿美元，调整后净收入(1)3.08 亿美元。 调整后 EBITDA(1)为 6.67 亿美元。 现金、现金等价物和有价证券 34 亿美元。 "GF总裁兼首席执行官Thomas Caulfield博士表示："第三季度，GF遍布全球的专业团队取得的财务业绩达到了我们在8月份发布的财报中提出的指导范围的上限。"尽管全球经济和地缘政治格局仍不明朗，但我们正与客户密切合作，支持他们努力降低库存水平，同时发展长期合作伙伴关系，以推动晶圆代工创新和基本终端市场的差异化。 近期业务亮点 美国国防部与 GF 签订了一份为期 10 年的新合同，为其供应安全生产的美国制造半导体，用于广泛的关键航空航天和国防应用。 随着新加坡制造厂和马来西亚槟城新运营支持设施的正式开业，GF 扩展了其世界级的全球运营，共创造了 1,300 个高价值工作岗位。 GF 公布了其最先进的射频技术 9SW RFSOI，该技术将显著提高 5G 和无线通信应用的性能和集成度。 (1)调整后毛利润、调整后营业利润、调整后净收入、调整后息税折旧摊销前利润及相关利润率均为非国际财务报告准则计量。有关非国际财务报告准则计量与最直接可比的国际财务报告准则计量的详细对账，请参见 "未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则对账"。请参见 "财务计量（非国际财务报告准则）"，了解我们认为这些非国际财务报告准则计量有用的原因。 未经审计的季度业绩概要（单位：百万美元，每股金额和晶圆出货量除外） 同比增长 循序渐进 Q3'23 Q2'23 Q3'22 23 年第三季度与 22 年第三季度对比 23 年第三季度与 23 年第二季度 净收入 $ 1,852 $ 1,845 $ 2,074 $ (222 ) (11)% $ 7 -% 毛利润 529 532 610 $ (81 ) (13)% $ (3 ) (1)% 毛利率 28.6 % 28.8 % 29.4 % (80)bps (20)bps 调整后的毛利(1) $ 541 $ 546 $ 621 $ (80 ) (13) % $ (5 ) (1)% 调整后毛利率 (1) 29.2 % 29.6 % 29.9 % (70)bps (40)bps 营业利润 $ 261 $ 275 $ 357 $ (96 ) (27)% $ (14 ) (5)% 营业利润率 14.1 % 14.9 % 17.2 % (310)bps (80)bps 调整后的营业利润(1) $ 322 $ 338 $ 389 $ (67 ) (17) % $ (16 ) (5)% 调整后营业利润率 (1) 17.4 % 18.3 % 18.8 % (140)bps (90)bps 净收入 $ 249 $ 237 $ 336 $ (87 ) (26)% $ 12 5% 净收益率 13.4 % 12.8 % 16.2 % (280)bps +60bps 调整后净收入(1)(2) $ 308 $ 297 $ 368 $ (60 ) (16)% $ 11 4% 调整后净利润率 (1) 16.6 % 16.1 % 17.7 % (110)bps +50bps 稀释后的每股收益("EPS") $ 0.45 $ 0.43 $ 0.61 $ (0.16 ) (26)% $ 0.02 5% 调整后的每股摊薄收益(1) $ 0.55 $ 0.53 $ 0.67 $ (0.12 ) (18)% $ 0.02 4% 调整后 EBITDA(1)(3) $ 667 $ 668 $ 793 $ (126 ) (16)% $ (1 ) -% 调整后 EBITDA 利润率 (1) 36.0 % 36.2 % 38.2 % (220)bps (20)bps 来自业务的现金 $ 416 $ 546 $ 679 $ (263 ) (39)% $ (130 ) (24)% 晶圆出货量（相当于300毫米）（单位：千）。 575 573 637 (62 ) (10)% 2 -% (1) 调整后毛利润、调整后营业利润、调整后净收入、调整后摊薄后每股收益、调整后息税折旧摊销前利润及相关利润率均为非国际财务报告准则计量。请参见 "未经审计的《国际财务报告准则》与非《国际财务报告准则》对账 "部分，了解非《国际财务报告准则》计量与最直接可比的《国际财务报告准则》计量的详细对账。有关我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 "财务指标（非国际财务报告准则）"。 (2)从 2022 年第四季度开始，公司修订了调整后净收入的定义，以包括重组费用调整及相关税收影响。做出这一修改是因为 2022 年第四季度进行了重组。公司认为，修订后的定义为管理层和投资者评估公司业务运营情况提供了更有用的信息。调整后的净收入现在定义为根据股票薪酬支出、重组费用和相关税收影响调整后的净收入。 (3) 自 2022 年第三季度起，公司修订了调整后息税折旧摊销前利润（EBITDA）的定义，将融资收入调整纳入其中。之所以做出这一修改，是因为公司在 2022 年第二季度对有价证券进行了约 10 亿美元的投资。公司认为，修订后的定义为管理层和投资者评估公司业务运营情况提供了更有用的信息。调整后息税折旧摊销前利润（EBITDA）现定义为净收入，并根据财务费用、财务收入、所得税费用、折旧、摊销、股票薪酬费用、资产剥离收益及相关费用、重组费用、劳动力优化措施和诉讼和解的影响进行了调整。 2023 年第四季度指导概要（未经审计，单位：百万美元，每股金额除外）(1) 国际财务报告准则 基于股份的补偿 非国际财务报告准则调整(2) 净收入 $1,825 - $1,875 - - 毛利 $487 - $531 $13- $15 $502 - $544 毛利率(3)中点 27.5% 28.3% 营业利润 $277 - $349 $40 - $50 $327 - $389 营业利润率(3) 中点 16.9% 19.3% 净收入 $246 - $318 $40 - $50 $296 - $358 净利润率(3)(中点) 15.2% 17.7% 稀释后的EPS $0.44 - $0.57 $0.53 - $0.64 (1)上述指导意见包含《1995 年美国私人证券诉讼法》所定义的前瞻性陈述，并受该法所规定的安全港的约束。指导意见包括管理层的信念和假设，并基于当前可用的信息。GF 没有提供经调整的非国际财务报告准则息税折旧摊销前利润（EBITDA）和相关利润率的第四财季指导的对账，因为如果不做出不合理的努力，就无法提供所有对账项目的估计。对 GF 估算这些项目的能力具有重大影响的某些因素是其无法控制和/或无法合理预测的。 (2)调整后的毛利润、调整后的营业利润、调整后的净收入和调整后的摊薄后每股收益均为非国际财务报告准则指标，仅为《指导意见》之目的，分别定义为毛利润、营业利润、净收入和每股收益（未扣除股份补偿费用）。 (3)调整后利润率是非国际财务报告准则指标，仅用于《指导意见》，定义为调整后毛利润、调整后营业利润和调整后净收入除以净收入（酌情使用上文脚注(2)中调整后毛利润、调整后营业利润和调整后净收入的定义）。 未经审计的综合业务报表 截止到目前的三个月 (单位：百万美元，每股金额除外) 2023 年 9 月 30 日 2022年9月30日 净收入 $ 1,852 $ 2,074 收入的成本 1,323 1,464 毛利润 $ 529 $ 610 业务费用。 研究与开发 108 124 销售、总务和行政 143 129 重组费用 17 - 业务费用总额 $ 268 $ 253 营业利润 $ 261 $ 357 财务收入（支出）净额 3 (11 ) 其他收入（费用） (21 ) 9 所得税（费用）收益 6 (19 ) 净收入 $ 249 $ 336 归因于。 GlobalFoundries的股东 249 337 非控制性权益 - (1 ) 每股收益 基本 $ 0.45 $ 0.62 稀释的 $ 0.45 $ 0.61 用于计算每股收益的股票。 基本 553 543 稀释的 556 553 (1)从 2023 年第三季度开始，销售、总务和管理费用包括工具销售（收益）/损失和某些合同取消费。上期金额不重要，因此未作调整。 未经审计的合并财务状况表 (单位：百万美元) 2023 年 9 月 30 日 2022年12月31日 资产。 现金和现金等价物 $ 1,880 $ 2,352 应收账款、预付账款和其他 1,404 1,487 有价证券 1,014 622 库存 1,509 1,339 流动资产 $ 5,807 $ 5,800 递延税款资产 $ 251 $ 292 财产、厂房和设备，净值 10,594 10,596 有价证券 466 372 其他资产 726 781 非流动资产 $ 12,037 $ 12,041 总资产 $ 17,844 $ 17,841 负债和权益。 长期债务的当前部分 $ 199 $ 223 其他流动负债 2,549 3,136 流动负债 $ 2,748 $ 3,359 长期债务的非流动部分 $ 2,181 $ 2,288 其他负债 2,084 2,234 非流动负债 $ 4,265 $ 4,522 股东权益。 普通股票/额外的实收资本 $ 24,011 $ 23,842 累计亏损 (13,278 ) (14,021 ) 累计其他综合收益 54 92 非控制性权益 44 47 负债和权益总额 $ 17,844 $ 17,841 未经审计的合并现金流量表 截止到目前的三个月 (单位：百万美元) 2023 年 9 月 30 日 2022年9月30日 来自经营活动的现金流。 净收入 $ 249 $ 336 折旧和摊销 366 395 财务费用，净额和其他(1) 7 6 递延所得税 (4 ) 11 其他非现金经营活动 16 (32 ) 营运资本的净变化 (218 ) (37 ) 经营活动提供的净现金 $ 416 $ 679 来自投资活动的现金流。 财产、厂房、设备和无形资产的购买 $ (323 ) $ (613 ) 其他投资活动 10 (151 ) 用于投资活动的净现金 $ (313 ) $ (764 ) 来自融资活动的现金流。 债务的收益（偿还），净额 (54 ) 95 其他融资活动 1 62 融资活动（使用）的现金净额 $ (53 ) $ 157 汇率变化的影响 (2 ) (5 ) 现金和现金等价物的净变化 $ 48 $ 67 期初的现金和现金等价物 1,832 2,474 期末的现金和现金等价物 $ 1,880 $ 2,541 (1) 对财务费用净额及其他进行了调整，以包括之前列入 "其他非现金运营活动 "的利息和税费。上期金额已作相应调整。 未经审计的《国际财务报告准则》与非《国际财务报告准则》调节表 截止到目前的三个月 (单位：百万美元) 2023 年 9 月 30 日 2023 年 6 月 30 日 2022年9月30日 净收入 $ 1,852 $ 1,845 $ 2,074 毛利润 $ 529 $ 532 $ 610 毛利率 28.6 % 28.8 % 29.4 % 基于股份的补偿 $ 12 $ 14 $ 11 调整后的毛利润 (1) $ 541 $ 546 $ 621 调整后毛利率(1) 29.2 % 29.6 % 29.9 % 销售、总务和行政 $ 143 $ 132 $ 129 基于股份的补偿 $ 25 $ 24 $ 15 调整后的销售、总务和行政 $ 118 $ 108 $ 114 研究与开发 $ 108 $ 106 $ 124 基于股份的补偿 $ 7 $ 6 $ 6 调整后的研发 (1) $ 101 $ 100 $ 118 营业利润 $ 261 $ 275 $ 357 经营利润率 14.1 % 14.9 % 17.2 % 基于股份的补偿 $ 44 $ 44 $ 32 重组费用 $ 17 $ 19 - 调整后的营业利润(1) $ 322 $ 338 $ 389 调整后营业利润率(1) 17.4 % 18.3 % 18.8 % 净收入 $ 249 $ 237 $ 336 净收益率 13.4 % 12.8 % 16.2 % 基于股份的补偿 $ 44 $ 44 $ 32 重组费用 $ 17 $ 19 - 所得税影响(2) $ (2 ) $ (3 ) $ - 调整后净收入(1) (3) $ 308 $ 297 $ 368 调整后净利润率(1) 16.6 % 16.1 % 17.7 % 稀释后的每股收益 $ 0.45 $ 0.43 $ 0.61 基于股份的补偿 $ 0.08 $ 0.08 $ 0.06 重组费用 $ 0.03 $ 0.03 - 所得税影响 $ (0.01 ) $ (0.01 ) - 已发行稀释股份 556 556 553 调整后的每股摊薄收益(1) $ 0.55 $ 0.53 $ 0.67 经营活动提供的净现金 $ 416 $ 546 减去购置不动产、厂房和设备以及无形资产 $ 323 $ 400 自由现金流 流量(1) $ 93 $ 146 (1) 调整后的毛利润、调整后的销售、总务及行政费用、调整后的研发费用、调整后的营业利润、调整后的营业费用（通过从调整后的毛利润中减去调整后的营业利润计算）、调整后的净收入、调整后的稀释后每股收益、自由现金流及任何相关利润率均为非国际财务报告准则计量。关于我们认为这些非国际财务报告准则衡量标准有用的原因，请参阅 "财务衡量标准（非国际财务报告准则）"。 (2) 与重组费用有关。 (3)反映本新闻稿其他部分详细讨论的调整后净收入定义的变化。 未经审计的净收入与调整后EBITDA的调节表 截止到目前的三个月 (单位：百万美元) 2023 年 9 月 30 日 2023 年 6 月 30 日 2022年9月30日 本期净收入 $ 249 $ 237 $ 336 折旧和摊销 366 340 395 财务费用 37 34 28 财务收入 (40 ) (34 ) (17 ) 所得税费用（收益） (6 ) 28 19 基于股份的补偿 44 44 32 重组费用 17 19 - 调整后的EBITDA(1)(2) $ 667 $ 668 $ 793 调整后 EBITDA 利润率(2) 36.0 % 36.2 % 38.2 % (1) 反映本新闻稿其他部分详细讨论的调整后 EBITDA 定义的变化。 (2) 调整后息税折旧摊销前利润（EBITDA）及相关利润率为非国际财务报告准则计量。有关非国际财务报告准则计量与最直接可比的国际财务报告准则计量的详细调节，请参见 "国际财务报告准则与非国际财务报告准则的未经审计调节"。关于我们为何认为这些非国际财务报告准则指标有用的讨论，请参见 "财务指标（非国际财务报告准则）"。 财务指标（非国际财务报告准则） 除按照《国际财务报告准则》列报的财务信息外，本新闻稿还包括以下非《国际财务报告准则》指标：调整后毛利润、调整后销售、总务及行政费用、调整后研发费用、调整后营业利润、调整后净收入、调整后摊薄后每股收益、调整后息税折旧摊销前利润、自由现金流及相关利润率。我们将调整后的毛利润定义为按股份补偿费用调整后的毛利润。我们将调整后的销售、总务和行政费用定义为按股份补偿费用调整后的销售、总务和行政费用。我们将调整后的研发费用定义为根据股份补偿费用调整后的研发费用。我们将调整后营业利润和调整后营业费用分别定义为按股份补偿费用和重组费用调整后的营业利润和费用。我们将调整后净收入定义为根据股份补偿费用、重组费用和相关税收影响进行调整后的净收入。我们将调整后摊薄后每股收益定义为调整后净收入除以摊薄股份。我们将自由现金流定义为运营活动提供（使用）的现金流减去购买不动产、厂房和设备以及无形资产。我们将调整后的 EBITDA 定义为净收入，并根据财务费用、财务收入、所得税费用、折旧、摊销、股份补偿费用、资产剥离收益及相关费用、重组费用、劳动力优化措施和诉讼和解的影响进行调整。我们将调整后毛利率定义为调整后毛利润除以收入。我们将调整后营业利润率定义为调整后营业利润除以净收入。我们将调整后的 EBITDA 利润率定义为调整后的 EBITDA 除以净收入。 我们相信，除了根据《国际财务报告准则》确定的业绩外，这些非《国际财务报告准则》指标还能为管理层和投资者衡量我们的财务业绩提供有用的信息，并突出我们的业务趋势，而这些趋势如果仅依靠《国际财务报告准则》指标可能无法显现。这些非《国际财务报告准则》财务指标提供了有关我们经营业绩的补充信息，其中不包括某些不经常发生和/或我们认为与核心业务无关的收益、损失和非现金费用。管理层认为，自由现金流作为一种非国际财务报告准则衡量指标，有助于投资者深入了解公司在此期间产生的现金的性质和数量。有关这些非国际财务报告准则指标的更多信息，请参阅上表 "未经审计的国际财务报告准则与非国际财务报告准则对账"。 非《国际财务报告准则》财务信息仅供补充信息之用，不应单独考虑或替代根据《国际财务报告准则》列报的财务信息。我们对非《国际财务报告准则》衡量标准的介绍不应被理解为我们的未来业绩不会受到异常或非经常性项目的影响。我们行业中的其他公司可能会以不同的方式计算这些指标，这可能会限制其作为比较指标的有用性。 电话会议和网播信息 GF将于美国东部时间（ET）2023年11月7日星期二上午8:30召开金融界电话会议，详细回顾2023年第三季度业绩。感兴趣者可登录 https://register.vevent.com/register/BI8ee5e87643034b2aa9a1ae5f7e8ce393 注册，参加预定的电话会议。 此次电话会议将进行网络直播，可以从GF投资者关系网站https://investors.gf.com。电话会议的重播将在实际电话会议结束后24小时内在GF投资者关系网站上提供。 关于GlobalFoundries GlobalFoundries®（GF®）是世界领先的半导体制造商之一。通过开发和提供功能丰富的工艺技术解决方案，GF正在重新定义创新和半导体制造，在普遍存在的高增长市场提供领先的性能。GF提供独特的设计、开发和制造服务组合。GF拥有一支才华横溢的多元化员工队伍，其规模化的生产基地遍布美国、欧洲和亚洲，是全球客户信赖的技术来源。欲了解更多信息，请访问www.gf.com。 前瞻性声明 本新闻稿包含 "前瞻性声明"，反映了我们目前对未来事件的预期和看法。这些前瞻性声明是根据《1995 年美国私人证券诉讼改革法案》（U.S. Private Securities Litigation Reform Act of 1995）的 "安全港 "条款做出的，包括但不限于有关我们的财务前景、未来指导、产品开发、业务战略和计划以及市场趋势、机遇和定位的声明。这些表述基于当前的预期、假设、估计、预测、预估以及表述时可获得的有限信息。诸如 "期望"、"预计"、"应该"、"相信"、"希望"、"目标"、"项目"、"目的"、"估计"、"潜力"、"预测"、"可能"、"将要"、"可能"、"打算"、"应当"、"展望"、"按计划进行 "等词语，以及这些词语的变体或这些词语的反义词和类似表述都是为了识别这些前瞻性表述，尽管并非所有前瞻性表述都包含这些识别词语。前瞻性陈述受各种已知和未知风险和不确定性的影响。我们的任何假设和估计不准确都可能影响这些前瞻性声明中的预期或预测的实现。例如，我们的业务可能会受到地缘政治条件的影响，如与中国持续的政治和贸易紧张局势以及乌克兰和以色列的战争；我们产品市场的发展或恢复可能会比预期或过去缓慢；我们可能无法实现当前重组计划的全部收益；我们的经营业绩可能会比预期波动更大；我们的运营结果和现金流可能会出现与收入确认或其他方面有关的重大波动；允许未经授权访问我们的网络或数据或我们客户的数据的网络或数据安全事件可能会损害我们的声誉；我们可能会遇到与我们的技术有关的中断或性能问题，包括服务中断；全球经济状况可能恶化，包括由于利率上升、通货膨胀加剧和任何潜在的经济衰退。我们不可能预测所有风险，也无法评估所有因素对我们业务的影响，或任何因素或因素组合在多大程度上可能导致实际结果或成果与我们可能做出的任何前瞻性声明中的结果或成果存在实质性差异。此外，我们在一个竞争激烈、瞬息万变的市场中运营，新的风险可能会不时出现。您不应将前瞻性声明视为对未来事件的预测。这些陈述是基于我们的历史业绩以及我们根据目前掌握的信息所做出的当前计划、估计和预测，因此您不应过分依赖这些陈述。 尽管我们相信我们的声明中所反映的预期是合理的，但我们不能保证前瞻性声明中所描述的未来结果、活动水平、业绩或事件和情况将会实现或发生。此外，我们或任何其他人都不对这些陈述的准确性和完整性承担责任。我们提醒读者不要过分依赖这些前瞻性声明，因为这些声明仅代表作出声明当日的情况，不应被理解为事实陈述。除非联邦证券法另有规定，否则我们没有义务因新信息、后续事件或本报告发布日期之后的任何其他情况而更新任何信息或任何前瞻性声明，或反映意外事件的发生。有关潜在风险和不确定性的讨论，请参阅我们以 20-F 表格形式提交的 2022 年年度报告、以 6-K 表格形式提交的当前报告以及提交给美国证券交易委员会的其他报告中的风险因素和警示性声明。我们向美国证券交易委员会提交的文件副本可在我们的投资者关系网站 investors.gf.com 或美国证券交易委员会网站 www.sec.gov 上查阅。 如需了解更多信息，请联系 投资者关系部 [email protected]
